光大永明人壽保險有限公司北京分公司侵害客戶個人信息權(quán)益專項排查調(diào)查問卷

依據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)和總公司侵害客戶個人信息權(quán)益專項排查工作要求，對您進(jìn)行問卷調(diào)查，請您如實回答以下問題并簽字，感謝您的配合。

問卷共計25個問題，請如實填寫。

所在部門或營銷服務(wù)部

個險業(yè)務(wù)部銀保業(yè)務(wù)部經(jīng)代業(yè)務(wù)部團(tuán)險業(yè)務(wù)部續(xù)期運營管理部/消費者權(quán)益保護(hù)部財務(wù)管理部黨務(wù)工作部/人力資源部綜合管理部法律合規(guī)部宏海營銷服務(wù)部朝陽營銷服務(wù)部西城營銷服務(wù)部

崗位

銷售人員內(nèi)勤

姓名

1、未經(jīng)消費者同意，或未向消費者告知收集使用的目的、方式和范圍等規(guī)則收集使用消費者個人信息?

是（請詳細(xì)描述）否

2、強(qiáng)制要求消費者同意使用個人信息，格式合同設(shè)置不可選擇條款，要求消費者授權(quán)使用非業(yè)務(wù)所必需的個人信息?

是（請詳細(xì)描述）否

3、格式合同條款強(qiáng)制消費者同意向第三方提供個人信息？

是（請詳細(xì)描述）否

4、要求不合理的個人信息授權(quán)，消費者授權(quán)關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)獲取和使用的個人信息超出辦理業(yè)務(wù)所需范圍，無論核保是否通過均可獲得消費者個人信息使用授權(quán)，在合同條款中過度收集消費者個人信息?

是（請詳細(xì)描述）否

5、要求籠統(tǒng)的個人信息授權(quán)，在保險條款或其他條款中故意模糊信息使用的方式、范圍、期限，為擴(kuò)大解釋、隨意使用消費者個人信息預(yù)留空間?

是（請詳細(xì)描述）否

6、留存不真實的客戶個人信息，包括通訊地址、郵箱、電話號碼等？

是（請詳細(xì)描述）否

7、工作環(huán)節(jié)和工作領(lǐng)域的消費者個人信息保護(hù)管控制度缺失，甚至處于“真空”狀態(tài)?

是（請詳細(xì)描述）否

8、個人信息數(shù)據(jù)存儲保管混亂，將含有消費者個人信息的電子文件下載、存儲至個人辦公計算機(jī)或者其他終端設(shè)備，存在數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險?

是（請詳細(xì)描述）否

9、個人信息數(shù)據(jù)保存環(huán)境不安全，辦公計算機(jī)未做到內(nèi)外網(wǎng)隔離，存在數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險?

是（請詳細(xì)描述）否

10、含有個人信息的紙質(zhì)材料管理粗放，未嚴(yán)格編號管理，由員工或個人代理人個人長時間保管未收回，重要材料未按照規(guī)定入柜落鎖保存，系統(tǒng)未設(shè)置打印自動添加水印功能?

是（請詳細(xì)描述）否

11、通過微信、網(wǎng)盤、互聯(lián)網(wǎng)郵箱等不安全方式傳輸消費者個人信息?

是（請詳細(xì)描述）否

12、消費者個人資料查詢和使用的文件制度缺失?

是（請詳細(xì)描述）否

13、工作人員在未確認(rèn)申請人身份的情況下出具包含消費者個人信息的單據(jù)或憑證?

是（請詳細(xì)描述）否

14、客戶賬戶信息查詢業(yè)務(wù)操作不規(guī)范，系統(tǒng)查詢權(quán)限未嚴(yán)格管控，存在員工共用賬號、員工換崗或離職未關(guān)閉賬戶的情況?

是（請詳細(xì)描述）否

15、擅自使用、違規(guī)利用消費者個人信息辦理業(yè)務(wù)，如未經(jīng)客戶同意，利用已獲得的客戶個人信息，通過代簽名方式為客戶投保、辦理保全業(yè)務(wù)等?

是（請詳細(xì)描述）否

16、催收過程中違規(guī)向無關(guān)第三人泄露客戶個人信息?

是（請詳細(xì)描述）否

17、在消費者明確表示收回同意使用其個人信息授權(quán)的情況下，使用消費者個人信息?

是（請詳細(xì)描述）否

18、存在員工及個人代理人非法獲取使用客戶個人信息案件隱患?

是（請詳細(xì)描述）否

19、未經(jīng)消費者同意將個人信息提供給業(yè)務(wù)合作單位?

是（請詳細(xì)描述）否

20、未經(jīng)消費者同意將個人信息提供給其他機(jī)構(gòu)開展?fàn)I銷?

是（請詳細(xì)描述）否

21、向第三方合作機(jī)構(gòu)提供消費者個人信息不規(guī)范，未將客戶部分重要信息進(jìn)行脫敏、未使用相關(guān)加密方式、通過互聯(lián)網(wǎng)等不安全渠道向第三方合作機(jī)構(gòu)傳輸個人信息?

是（請詳細(xì)描述）否

22、業(yè)務(wù)流程中未能及時刪除消費者個人信息?

是（請詳細(xì)描述）否

23、對個人信息保存期限、刪除缺乏明確規(guī)定和操作要求?

是（請詳細(xì)描述）否

24、與第三方機(jī)構(gòu)簽訂的協(xié)議中未約定消費者個人信息保護(hù)內(nèi)容?

是（請詳細(xì)描述）否

25、未及時發(fā)現(xiàn)和處置第三方機(jī)構(gòu)侵害個人信息權(quán)益行為?

是（請詳細(xì)描述）否

告知欄:如上述問題中，有任意一題回答為“是”，可在下欄中說明:至少包括時間、地點、涉及人員、涉及金額、基本情況等

舉報通道：如有需舉報事項，可通過以下方式進(jìn)行舉報

舉報郵箱：JB@sleb.cn、hqcl@sleb.cn

信訪地址：北京市豐臺區(qū)西三環(huán)南路14號院2號樓首科大廈B座，郵編100073。

填寫人聲明:
本人對于上述問題的回答均真實、準(zhǔn)確，如有刻意隱瞞、錯報、漏報等，本人愿意承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

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