泓德基金2024年新員工培訓考試

本次考試題型分為單選題和多選題，共計40題，總分100分。

1. 您的姓名：

2. 以下哪項不屬于內幕信息知情人的認定?

A、上市公司及其董監(jiān)高B、持有上市公司百分之五以上股份的股東及其董監(jiān)高，上市公司的實控人及董監(jiān)高C、上市公司收購人或者重大資產交易方及其控股股東、實際控制人、董監(jiān)高D、持有上市公司百分之一以上股份的股東及其董監(jiān)高，上市公司的實控人及董監(jiān)高

3. 公司實行嚴格的問責機制，員工未能勤勉盡責，對公司發(fā)生違法違規(guī)行為或者經營風險負有責任的，公司可以停止支付有關責任人員薪酬未支付部分，并要求員工退還相關行為發(fā)生當年相關獎金，或者停止對其實施長期激勵；若員工離職，則不適用于上述薪酬追索扣回問責機制。

A、正確B、錯誤

4. 為了樹立正確的價值觀，員工應杜絕的行為不包含（）

A、“奢靡炫富、生活作風不正”B、過分追求生活“精致化”C、鏟除“破窗” 效應、 “法不責眾” 心理和“比爛” 心態(tài)D、“金融精英論”“唯金錢論”“西方看齊論”

5. 證券從業(yè)人員以下哪項行為恰當？

A、在非金融機構兼職B、運營個人抖音賬號C、不從事任何兼職D、在金融機構兼職

6. 如果收到可疑郵件，應該怎么辦？

A、打開郵件中的附件B、直接刪除郵件C、點擊郵件中的鏈接D、回復郵件

7. 員工出現(xiàn)合規(guī)問題受到公司處罰可能不面臨的處理包括（）

A、不參與當年度職級調整B、不參與當年評優(yōu)C、對當年度績效及獎金予以部分或全部扣減D、移交證監(jiān)會

8. 關于企業(yè)敏感數(shù)據(jù)描述，以下哪一項最準確？

A、客戶信息文件（身份證號、手機號、銀行卡號、通訊地址和郵箱等）B、重要文件（合同、報告、標書等）C、技術文件（設計文檔、技術方案、系統(tǒng)架構、源代碼等）D、以上皆是企業(yè)敏感數(shù)據(jù)

9. 紙質發(fā)票提交時粘貼單上應填寫哪些信息？

A、粘貼的發(fā)票數(shù)量B、粘貼的發(fā)票金額C、報銷人員D、流程號

10. 公司的成立時間為

A、2014年10月1日B、2015年1月1日C、2015年3月3日D、2016年3月3日

11. 《泓德基金管理有限公司社交媒體使用管理辦法》的適用范圍不包括（）？

A、微信朋友圈B、個人公眾號文章C、個人小紅書D、以上都包括

12. 員工結婚后，應于（）個工作日內進行“員工、配偶、利害關系人及直系親屬證券信息申報”

A、5B、10C、15D、20

13. 基金行業(yè)最核心的法規(guī)是哪個（）？

A、《公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法》B、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》C、《證券投資基金托管業(yè)務管理辦法》D、《證券投資基金法》

14. 公司logo的三個線條分別代表

A、客戶B、員工C、社會D、企業(yè)

15. 以下哪個機構沒有處罰基金公司的權限？

A、證監(jiān)會B、工商局C、稅務局D、托管銀行

16. 股票事前交易的申報對象不一定包括（）？

A、本人B、配偶C、父母D、利害關系人

17. 員工下班離開工位時，不該做什么？

A、將辦公電腦關機B、直接離開C、將移動存儲介質放入柜中并上鎖D、將敏感信息文件放入柜中并上鎖

18. 哪種費用需要先提申請流程，流程結束后推送報銷單報銷？

A、市內交通費B、差旅費C、培訓費D、招待費

19. 員工不得泄露本人薪酬，但打探他人的薪酬信息，討論、散布和傳播他人薪酬信息等行為不屬于違反勞動紀律行為。

A、正確B、錯誤

20. 以下哪一項描述最準確？

A、員工不得將個人電腦對互聯(lián)網(wǎng)開放遠程接入服務，禁止通過Teamviewer、向日葵等遠程工具從互聯(lián)網(wǎng)遠程操作企業(yè)內部電腦。B、員工不得使用雙網(wǎng)卡或WIFI讓個人電腦同時跨接在辦公網(wǎng)和生產網(wǎng)區(qū)域之間。C、員工不得在網(wǎng)盤、GitHub等互聯(lián)網(wǎng)平臺上傳和共享郵政企業(yè)敏感數(shù)據(jù)。D、以上皆是

21. 內幕交易的特點不包括以下哪項？

A、利用自身投研業(yè)務中的未公開信息B、泄露、建議他人買賣、自行買賣的信息C、需要面臨《刑法》第180條刑事責任D、往往因意識淡薄把信息用于投資組合的管理，作為投資決策依據(jù)

22. 差旅報銷單中可報銷的費用類別？

A、交通費用B、住宿費用C、出差期間餐費D、出差期間招待費

23. 遞交股票投資申報后，應于（）完成交易？

A、當日B、1個交易日內C、2個交易日內D、3個交易日內

24. 以下哪個說法不正確？

A、安全更新是用來修復可能導致系統(tǒng)被入侵或用戶信息泄露的漏洞B、安裝安全更新真浪費時間，不管它了！C、建議打開操作系統(tǒng)和各種應用的自動安裝更新，或選擇”有更新時提示”D、建議關注定期安全更新的發(fā)布日期（例如：windows是每月第二周的周二），留意更新通告，對于重要的更新第一時間手動安裝

25. 員工對外言論可以涉及以下信息（）？

A、個人崗位B、基金的組合情況C、個人對市場未來走勢的看法D、個人薪酬

26. 發(fā)現(xiàn)疑似違規(guī)事項后，最不恰當?shù)奶幚矸绞绞牵ǎ?/legend>

A、報告督察長B、報告證監(jiān)會C、報告部門負責人D、報告合規(guī)部門

27. 增值稅專用發(fā)票必填信息？

A、購買方名稱B、納稅人識別號C、地址電話D、開戶行賬號

28. 與投資者進行互動過程中，不應當（）？

A、使用文明用語，杜絕服務禁語B、不可做出承諾或保證C、按照個人理解及時回復投資者的疑問D、不得有虛假陳述、欺詐性宣傳、誤導投資者

29. 公司的內部信息不包括（）？

A、員工薪酬B、已發(fā)售產品的基金合同C、公司內部研究報告D、公司部門制度

30. 交易時間需要對手機進行集中管理的人員不包括（）？

A、交易員B、風控人員C、固收研究員D、新股報價研究員

31. 以下哪種情況員工將被認定為試用期不符合錄用條件的情況

A、試用期結束時試用期考核打分低于80分B、試用期內無故遲到、早退2次C、因個人原因造成危害公司利益和公司聲譽（商譽、信譽等）受到影響D、員工向公司提供的面試材料及入職材料存在虛假或遺漏

32. 普通開放式基金的成立條件是募集金額（）億元、認購人數(shù)（）人

A、1,200B、2,200C、1,100D、2，100

33. 基金銷售的禁止行為不包括（）

A、承諾收益或者承擔損失B、登載單位或者個人的推薦性文字C、違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風險等可能使投資人認為沒有風險的或者片面強調集中營銷時間限制的表述D、刊登6個月以上的歷史業(yè)績

34. 違反《反洗錢法》的行為不包括（）

A、未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務的B、未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的C、與身份確定的客戶進行交易D、未按照規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告的

35. 公司在成立至今，積極履行社會責任，以下哪項不是公司過往開展過的公益項目？

A、向西藏阿里地區(qū)捐贈冬衣B、開展清華大學捐贈項目，助力“大中教育銜接”C、為西藏兒童福利院進行公益捐贈D、為拉薩捐贈希望小學E、疫情期間，為北京赴武漢抗擊疫情醫(yī)務人員進行捐贈，為西藏柳梧新區(qū)捐贈防疫物資協(xié)助抗疫

36. 以下哪項違反人力資源管理規(guī)定的行為屬于嚴重違紀行為？

A、未經批準工作時間擅自離開工作崗位處理私人事務B、任職期間與任何其他用人單位存在任何勞動及勞務關系C、主動泄露自己的薪酬信息、打探他人的薪酬信息，或討論、散布和傳播自己或他人薪酬信息等行為D、在應聘、入職及入職后提供虛假入職資料及其他證明文件，隱瞞或偽造重要個人信息

37. 以下哪個說法是錯誤的？

A、連接互聯(lián)網(wǎng)的辦公電腦應安裝防病毒及相關安全防護軟件，如趨勢殺毒（亞信安全）、360殺毒等B、企業(yè)內部同事通過公司郵箱發(fā)來的郵件一定是可靠的C、使用U盤等移動介質前應先進行病毒查殺D、員工發(fā)現(xiàn)電腦感染病毒不能有效清除時，應第一時間斷網(wǎng)

38. 下面哪個發(fā)票內容可直接報銷？

A、食品B、茶葉C、餐費D、酒

39. 單一的信息型操縱的表現(xiàn)不包括（）

A、控制時點B、控制價格C、控制內容D、控制是否披露

40. 以下關于績效考核說法錯誤的是：

A、公司績效考核遵循持有人利益優(yōu)先及公司長期可持續(xù)發(fā)展原則、短期考核原則B、若當年業(yè)績考核得分為滿分，及時合規(guī)考核得分只有60%，也不會影響當年考核結果C、績效考核結果與績效薪酬掛鉤，同時也作為員工基本薪酬調整、職位晉升等公司其它人力資源決策的重要依據(jù)D、公司的績效考核等級共分為5級，分別為A+-卓越，A-優(yōu)秀，B-良好，C-待改進，D-不合格

41. 電子發(fā)票右下角無章，發(fā)票格式應為哪種？

A、jpgB、ofdC、pdfD、xlsx

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