三季度消保、反洗錢(qián)培訓(xùn)考試
您的部門(mén)/姓名：
昌圖縣
鐵嶺縣
西豐縣
城區(qū)
調(diào)兵山
開(kāi)原市
您的姓名：
一、單選題50分（共5題，每題10分）
1.在信訪(fǎng)工作中，對(duì)信訪(fǎng)人直接提出的信訪(fǎng)事項(xiàng)，有關(guān)機(jī)關(guān)、單位能夠當(dāng)場(chǎng)告知的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)書(shū)面告知；不能當(dāng)場(chǎng)告知的，應(yīng)當(dāng)自收到信訪(fǎng)事項(xiàng)之日起（）日內(nèi)書(shū)面告知信訪(fǎng)人，但信訪(fǎng)人的姓名（名稱(chēng)）、住址不清的除外。
A.15
B. 60
C. 90
D.100
2.各級(jí)黨委和政府應(yīng)當(dāng)以依規(guī)依法及時(shí)就地解決信訪(fǎng)問(wèn)題為導(dǎo)向，每（）對(duì)信訪(fǎng)工作情況進(jìn)行考核。
A. 年
B. 季
C. 月
D. 周
3.總行反洗錢(qián)主管部門(mén)統(tǒng)籌組織負(fù)責(zé)牽頭應(yīng)對(duì)和處理各類(lèi)重大洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)事件的部門(mén)開(kāi)展重大洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)急演練，原則上至少每（）年組織一次。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
4.重大洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后，事發(fā)單位啟動(dòng)本單位應(yīng)急預(yù)案，按照行內(nèi)突發(fā)事件的應(yīng)急處置流程處理并及時(shí)報(bào)告總行。同時(shí)，事發(fā)單位應(yīng)在事件發(fā)生后（）分鐘內(nèi)首先通過(guò)電話(huà)等口頭方式向總行反洗錢(qián)主管部門(mén)報(bào)告。
A. 30
B. 40
C. 50
D. 20
5.根據(jù)我行員工行為禁令相關(guān)規(guī)定，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
A. 嚴(yán)禁開(kāi)展未經(jīng)批準(zhǔn)的金融業(yè)務(wù)
B. 嚴(yán)禁利用信用卡套現(xiàn)，或參與信用卡套現(xiàn)行為
C. 嚴(yán)禁以個(gè)人名義或本行名義違規(guī)提供擔(dān)保、承諾或出具保函，或向他人提供與自己經(jīng)濟(jì)實(shí)力不符的個(gè)人擔(dān)保
D.可以幫客戶(hù)保管現(xiàn)金、存單、銀行卡（折）、印鑒章、身份證件等重要物品。
二、多選題25分（共5題，每題5分）
1.信訪(fǎng)工作應(yīng)當(dāng)遵循下列原則：（）
A. 堅(jiān)持黨的全面領(lǐng)導(dǎo)
B. 堅(jiān)持以人民為中心
C. 堅(jiān)持落實(shí)信訪(fǎng)工作責(zé)任
D. 堅(jiān)持依法按政策解決問(wèn)題
E.堅(jiān)持源頭治理化解矛盾
2.因下列情形之一導(dǎo)致信訪(fǎng)事項(xiàng)發(fā)生，造成嚴(yán)重后果的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依規(guī)依紀(jì)依法嚴(yán)肅處理；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任（）
A. 超越或者濫用職權(quán)，侵害公民、法人或者其他組織合法權(quán)益
B. 應(yīng)當(dāng)作為而不作為，侵害公民、法人或者其他組織合法權(quán)益
C. 適用法律、法規(guī)錯(cuò)誤或者違反法定程序，侵害公民、法人或者其他組織合法權(quán)益
D. 拒不執(zhí)行有權(quán)處理機(jī)關(guān)、單位作出的支持信訪(fǎng)請(qǐng)求意見(jiàn)
3.重大洗錢(qián)和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)事件，指根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)關(guān)于重大事項(xiàng)、突發(fā)事件報(bào)告的相關(guān)規(guī)定，應(yīng)向其報(bào)告的重大事項(xiàng)、突發(fā)事件中涉及重大洗錢(qián)和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)的事件，包括（）
A. 內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)事件
B. 信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)事件
C. 媒體聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)事件
D. 洗錢(qián)案件風(fēng)險(xiǎn)事件
4.下列屬于員工行為排查方式的是（）.
A. 談話(huà)的方式
B. 問(wèn)卷的方式
C. 走訪(fǎng)的方式
D. 查閱的方式
5.關(guān)于員工行為禁令，以下說(shuō)法正確的是（）
A. 嚴(yán)禁自辦、入股、參與經(jīng)營(yíng)典當(dāng)行、小額貸款公司、擔(dān)保公司、網(wǎng)絡(luò)借貸平臺(tái)
B. 嚴(yán)禁對(duì)案件（風(fēng)險(xiǎn)）事件、重大差錯(cuò)事故或其他重大突發(fā)事件拖延上報(bào)或隱瞞不報(bào)，或向上級(jí)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供不實(shí)信息
C. 嚴(yán)禁授意、指使、強(qiáng)令員工違規(guī)操作，或指使、授意下屬越權(quán)、違規(guī)、違章處理業(yè)務(wù)
D. 嚴(yán)禁在未落實(shí)貸款條件或客戶(hù)經(jīng)營(yíng)發(fā)生重大不利變化情況下發(fā)放貸款。
三、判斷題25分（共5題，每題5分）
1.公民、法人或者其他組織可以采用信息網(wǎng)絡(luò)、書(shū)信、電話(huà)、傳真、走訪(fǎng)等形式，向各級(jí)機(jī)關(guān)、單位反映情況，提出建議、意見(jiàn)或者投訴請(qǐng)求，有關(guān)機(jī)關(guān)、單位應(yīng)當(dāng)依規(guī)依法處理。（）
A. 正確
B. 錯(cuò)誤
2.任何組織和個(gè)人不得打擊報(bào)復(fù)信訪(fǎng)人。（）
A. 正確
B. 錯(cuò)誤
3.事發(fā)單位對(duì)重大洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行首次報(bào)告后，出現(xiàn)新情況、新變化、新進(jìn)展或需要補(bǔ)充內(nèi)容的，一般應(yīng)在12小時(shí)內(nèi)向總行反洗錢(qián)主管部門(mén)續(xù)報(bào)，最遲不超過(guò)48小時(shí)。（）
A. 正確
B. 錯(cuò)誤
4.重大洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)事件原則上應(yīng)逐級(jí)上報(bào)，在緊急情況下可越級(jí)上報(bào)。（）
A. 正確
B. 錯(cuò)誤
5.員工行為排查過(guò)程中，對(duì)被排查員工采取糾正措施仍不能控制或消除風(fēng)險(xiǎn)的，可采取組織離崗檢查、實(shí)施強(qiáng)制休假、調(diào)離本職崗位、責(zé)令離職待崗、責(zé)令限期退賠、制定并組織實(shí)施處置和化解風(fēng)險(xiǎn)的專(zhuān)項(xiàng)方案等措施控制和化解風(fēng)險(xiǎn)。（）
A. 正確
B. 錯(cuò)誤
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