城瀾公司2024年風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)管理知識(shí)競(jìng)賽

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1. 企業(yè)應(yīng)把（ ）視為企業(yè)的特殊資源，通過對(duì)其管理，為企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值，促進(jìn)經(jīng)營目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。
2. 內(nèi)部控制缺陷包括（ ）。企業(yè)應(yīng)當(dāng)跟蹤內(nèi)部控制缺陷整改情況，并就內(nèi)部監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的重大缺陷，追究相關(guān)責(zé)任單位或者責(zé)任人的責(zé)任。
3. 重大決策、重大事項(xiàng)、重要人事任免、大額資金支付業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的權(quán)限和程序?qū)嵭校?）或者聯(lián)簽制度。
4. 企業(yè)在開展籌資活動(dòng)前必須（ ）。
5. 具有請(qǐng)購權(quán)的部門對(duì)于預(yù)算內(nèi)采購項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照預(yù)算執(zhí)行進(jìn)度辦理請(qǐng)購手續(xù)，并根據(jù)（ ）提出合理采購申請(qǐng)。對(duì)于超預(yù)算和預(yù)算外采購項(xiàng)目，應(yīng)先履行預(yù)算調(diào)整程序，經(jīng)審批后，再行辦理請(qǐng)購。
6. 大宗采購（ ）方式，合理確定招投標(biāo)的范圍、標(biāo)準(zhǔn)、實(shí)施程序和評(píng)標(biāo)規(guī)則;一般物資或勞務(wù)等的采購（ ）的方式并簽訂合同協(xié)議;小額零星物資或勞務(wù)等的采購可以采用直接購買等方式。
7. 企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立固定資產(chǎn)清查制度，至少（ ）進(jìn)行全面清查。對(duì)固定資產(chǎn)清查中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)當(dāng)查明原因，追究責(zé)任，妥善處理。
8. （ ）負(fù)責(zé)應(yīng)收款項(xiàng)的催收，催收記錄（包括往來函電）應(yīng)妥善保存;（ ）負(fù)責(zé)辦理資金結(jié)算并監(jiān)督款項(xiàng)回收。
9. 企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立（），涵蓋工程項(xiàng)目預(yù)期目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況和項(xiàng)目投資效益等，并以此作為績效考核和責(zé)任追究的依據(jù)。
10. 重大工程項(xiàng)目的立項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)（ ），（ ）應(yīng)當(dāng)參與項(xiàng)目決策。
11. 企業(yè)應(yīng)當(dāng)對(duì)承包方的履約能力進(jìn)行（ ），有確鑿證據(jù)表明承包方存在重大違約行為，導(dǎo)致業(yè)務(wù)外包合同無法履行的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)（ ）。
12. 具備條件的企業(yè)，可設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，以下屬于其主要職責(zé)范圍的是（ ）。
13. 違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任根據(jù)工作職責(zé)劃分為（）。
14. 根據(jù)《杭州市城市建設(shè)投資集團(tuán)有限公司風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》，風(fēng)險(xiǎn)管理“三道防線”中，風(fēng)控、內(nèi)控、法務(wù)職能部門為（）防線;審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察等職能部門為（）防線;負(fù)責(zé)對(duì)外投資、工程建設(shè)、資產(chǎn)管理、財(cái)務(wù)管理、采購、銷售等職能部門為（）防線。
15. 根據(jù)《杭州市城市建設(shè)投資集團(tuán)有限公司風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》，評(píng)估各類風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)根據(jù)（），進(jìn)行分析評(píng)價(jià)，評(píng)定相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高低確定風(fēng)險(xiǎn)管理關(guān)注的重點(diǎn)和管理優(yōu)先順序。
16. 根據(jù)《杭州市水務(wù)集團(tuán)有限公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度》，總部相關(guān)職能部門應(yīng)于（）向風(fēng)險(xiǎn)管理部門報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)管理信息。分子公司應(yīng)于（）向風(fēng)險(xiǎn)管理部門報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告。
17. “推動(dòng)合規(guī)管理與法律風(fēng)險(xiǎn)防范、監(jiān)察、審計(jì)、內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)管理等工作相銜接、相統(tǒng)籌，確保合規(guī)管理體系有效運(yùn)行”，是《杭州市水務(wù)集團(tuán)有限公司合規(guī)管理辦法（試行）》中開展合規(guī)管理工作須遵循的哪個(gè)原則?
18. 對(duì)于影響重大、涉及較高專業(yè)技術(shù)或法律關(guān)系復(fù)雜的合同，（）法律、技術(shù)、財(cái)會(huì)等專業(yè)人員參與談判，（）外部專家參與相關(guān)工作。
19. 籌資方案發(fā)生重大變更的，應(yīng)當(dāng)（）。
20. 合規(guī)管理牽頭部門于（ ）全面總結(jié)合規(guī)管理工作情況，起草年度報(bào)告，經(jīng)（ ）審議通過后及時(shí)報(bào)送國資委。
21. 企業(yè)總經(jīng)理對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的有效性向董事長負(fù)責(zé)?？偨?jīng)理或總經(jīng)理委托的高級(jí)管理人員，負(fù)責(zé)主持全面風(fēng)險(xiǎn)管理的日常工作。
22. 重要管理及業(yè)務(wù)流程和風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)的業(yè)務(wù)操作人員應(yīng)成為培育風(fēng)險(xiǎn)管理文化的骨干。
23. 企業(yè)制定風(fēng)險(xiǎn)管理解決的外包方案，應(yīng)注重自身商業(yè)秘密的保護(hù)，防止自身對(duì)風(fēng)險(xiǎn)解決外包產(chǎn)生依賴性風(fēng)險(xiǎn)等。
24. 為避免產(chǎn)生依賴性風(fēng)險(xiǎn)，戰(zhàn)略委員會(huì)應(yīng)當(dāng)組織有關(guān)部門對(duì)發(fā)展目標(biāo)和戰(zhàn)略規(guī)劃進(jìn)行可行性研究和科學(xué)論證，形成發(fā)展戰(zhàn)略建議方案;但不借助中介機(jī)構(gòu)和外部專家的力量來獲取咨詢意見。
25. 董事會(huì)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格審議戰(zhàn)略委員會(huì)提交的發(fā)展戰(zhàn)略方案，如果發(fā)現(xiàn)重大問題，應(yīng)當(dāng)責(zé)成戰(zhàn)略委員會(huì)對(duì)方案作出調(diào)整。
26. 企業(yè)選拔高級(jí)管理人員和聘用中層及以下員工，可以因人設(shè)崗，確保選聘人員工作能力勝任崗位職責(zé)要求。
27. 企業(yè)加強(qiáng)資金活動(dòng)的集中歸口管理，明確籌資、投資、營運(yùn)等各環(huán)節(jié)的職責(zé)權(quán)限和崗位分離要求，定期或不定期檢查和評(píng)價(jià)資金活動(dòng)情況。
28. 企業(yè)辦理采購業(yè)務(wù)，嚴(yán)禁安排同一機(jī)構(gòu)辦理采購業(yè)務(wù)全過程。
29. 企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)預(yù)付賬款和定金的管理。涉及大額或長期的預(yù)付款項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)不定期抽查，綜合分析預(yù)付賬款的期限、占用款項(xiàng)的合理性、不可收回風(fēng)險(xiǎn)等情況，發(fā)現(xiàn)有疑問的預(yù)付款項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施。
30. 研究成果的開發(fā)應(yīng)當(dāng)分步推進(jìn)，通過試生產(chǎn)充分驗(yàn)證產(chǎn)品性能，在獲得市場(chǎng)認(rèn)可后方可進(jìn)行批量生產(chǎn)。
31. 企業(yè)可以將建筑工程的勘察、設(shè)計(jì)、施工、設(shè)備采購一并發(fā)包給一個(gè)工程總承包單位，也可以將其中的一項(xiàng)或者多項(xiàng)發(fā)包給一個(gè)工程總承包單位。
32. 參與評(píng)標(biāo)的有關(guān)工作人員可以私下接觸投標(biāo)人，但不得透露對(duì)投標(biāo)文件的評(píng)審和比較、中標(biāo)候選人的推薦情況以及與評(píng)標(biāo)有關(guān)的其他情況。
33. 企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)竣工決算審計(jì)，未實(shí)施竣工決算審計(jì)的工程項(xiàng)目，不得辦理竣工驗(yàn)收手續(xù)。
34. 企業(yè)研究項(xiàng)目委托外單位承擔(dān)的，應(yīng)當(dāng)采用招標(biāo)、協(xié)議等適當(dāng)方式確定受托單位，簽訂外包合同，約定研究成果的產(chǎn)權(quán)歸屬、研究進(jìn)度和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)內(nèi)容。
35. 企業(yè)內(nèi)部授權(quán)處理合同糾紛的，應(yīng)當(dāng)簽署授權(quán)委托書。糾紛處理過程中，相關(guān)經(jīng)辦人員有權(quán)向?qū)Ψ疆?dāng)事人作出承諾。
36. 企業(yè)內(nèi)部各管理層級(jí)均應(yīng)當(dāng)指定專人負(fù)責(zé)內(nèi)部報(bào)告工作，重要信息應(yīng)及時(shí)上報(bào)，并可以直接報(bào)告高級(jí)管理人員。
37. 相關(guān)違規(guī)經(jīng)營投資尚未形成事實(shí)資產(chǎn)損失的，不能計(jì)入資產(chǎn)損失。
38. 市屬國有企業(yè)所屬子企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資，多次發(fā)生較大、重大資產(chǎn)損失，或造成其他嚴(yán)重不良后果的，除上一級(jí)企業(yè)有關(guān)人員外，更高層級(jí)企業(yè)有關(guān)人員也應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
39. 企業(yè)以集體決策形式作出違規(guī)經(jīng)營投資的決策或?qū)嵤┢渌`規(guī)經(jīng)營投資的行為，造成資產(chǎn)損失或其他嚴(yán)重不良后果，參與決策的人員經(jīng)證明在表決時(shí)曾表明異議并記載于會(huì)議記錄的，可免除相應(yīng)的責(zé)任。
40. 發(fā)生較大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件，合規(guī)管理牽頭部門和相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)向國資委和有關(guān)部門報(bào)告。
41. 一般情況下，對(duì)戰(zhàn)略、財(cái)務(wù)、運(yùn)營和法律風(fēng)險(xiǎn)，可采取的應(yīng)對(duì)措施包括（ ）。
42. 以下哪些是企業(yè)識(shí)別內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注的因素內(nèi)容?（ ）。
43. 建立健全合規(guī)審查機(jī)制，以下哪些經(jīng)營管理行為以合規(guī)審查為必經(jīng)程序?
44. 以下哪些是企業(yè)資金活動(dòng)至少應(yīng)當(dāng)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)?（ ）
45. 以下哪些是企業(yè)資產(chǎn)管理至少應(yīng)當(dāng)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)?（ ）
46. 以下哪些是企業(yè)工程項(xiàng)目至少應(yīng)當(dāng)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)?（ ）
47. 以下屬于《杭州市市屬國有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究實(shí)施辦法（試行）》的責(zé)任追究范圍的是（ ）。
48. 以下屬于《杭州市水務(wù)集團(tuán)有限公司合規(guī)管理辦法（試行）》規(guī)定的合規(guī)管理部門職責(zé)范圍的選項(xiàng)是（ ）。
49. 以下分子公司發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件，哪些應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生1日內(nèi)口頭向風(fēng)險(xiǎn)管理部門報(bào)告，3日內(nèi)書面向風(fēng)險(xiǎn)管理部門報(bào)送《風(fēng)險(xiǎn)情況表》，并同步按各業(yè)務(wù)線的相關(guān)要求上報(bào)?（ ）
50. 集團(tuán)公司將對(duì)在履職過程中（ ）的部門、單位和人員開展責(zé)任追究。
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