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營業(yè)部2024年下半年合規(guī)、反洗錢、廉潔從業(yè)考試
您的姓名：
1.營銷人員及負責客戶服務的人員必須通過企業(yè)微信添加客戶好友并開展服務工作，不得通過個人微信或其他個人第三方社交工具（如QQ、個人微信、微博等，經(jīng)公司審批允許做宣傳的自媒體賬號除外）對客戶進行服務。（）
A. 對
B.錯
2.在向好友或在朋友圈發(fā)送業(yè)務宣傳資料、證券投資顧問服務等，應當符合公司內(nèi)外部執(zhí)業(yè)規(guī)范要求。具體要求包括但不限于:（）
A. 首次向客戶提供服務時應先自我介紹并出示各項從業(yè)資格證明;
B. 向客戶推介金融產(chǎn)品或服務，應使用公司審批過的統(tǒng)一的材料，同時符合適當性管理要求;
C. 向客戶傳送的信息必須為非保密信息，不得傳播保密信息或虛假信息;
D. 偷換概念、不當類比、隱去假設等欺詐或引人誤解的營銷宣傳內(nèi)容。
3.在對投資者進行融資融券業(yè)務資質(zhì)初審時，由分支機構就投資者的身份、（）、（）、誠信情況、（）、（）和洗錢風險等級等情況對投資者進行初審，初步判斷投資者是否符合融資融券業(yè)務投資者準入標準。 （）
A. 賬戶狀況;
B. 財務狀況;
C. 證券投資經(jīng)驗;
D. 風險承受能力。
4.公司前臺營銷序列人員從事證券經(jīng)紀業(yè)務營銷活動，應向投資者介紹證券交易基本知識，充分揭示投資風險，不得有下列行為:（）
A. 誘導無投資意愿或者不具備相應風險承受能力的投資者開立賬戶、參與證券交易活動;
B. 提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;
C. 直接或者變相向投資者返還傭金、贈送禮品禮券或者提供其他非證券業(yè)務性質(zhì)的服務;
D. 采用詆毀其他證券公司等不正當競爭方式招攬投資者;
E. 對投資者證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾;
F.與投資者約定分享投資收益或者分擔投資損失;
G.違規(guī)委托證券經(jīng)紀人以外的個人或者機構進行投資者招攬、服務活動;
H.損害投資者合法權益或者擾亂市場秩序的其他行為。
5.員工應如實申報本人的（）、（）、（）、（）以及本細則第 1.4 條規(guī)定品種的持倉信息和未上市企業(yè)股權、合伙企業(yè)份額等投資情況，以及本人使用和保管的設備信息，包括辦公電話號碼、外網(wǎng)電腦IP/MAC地址以及用于辦公的私人電腦 IP/MAC 地址等。本人使用的手機信息包括本人名下及實際使用的全部手機號碼，以及手機的唯一識別碼、手機MAC 地址。（）
A.姓名
B.身份信息
C.使用的手機信息
D.證券賬戶信息
6.員工已申報的相關信息發(fā)生變動或新增的，應當在（ ）個工作日內(nèi)進行更新或補充申報。（）
A.3;
B.5;
C.7;
D.10。
7.廉潔從業(yè)，是指公司及工作人員在開展證券業(yè)務及相關活動中，嚴格遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則，遵守（）、（）、（）和（），公平競爭，合規(guī)經(jīng)營，忠實勤勉，誠實守信，不直接或者間接向他人輸送不正當利益或者謀取不正當利益。（）
A.社會公德;
B.商業(yè)道德;
C.職業(yè)道德;
D.行為規(guī)范。
8.營業(yè)部將全體員工的洗錢風險管理履職情況納入績效考核范圍。營業(yè)部反洗錢專員由公司合規(guī)法務部進行考核，洗錢風險管理履職考核占其考核總分值的30%。其余人員合規(guī)考核權重占比為15%，其中，洗錢風險管理履職專項考核占合規(guī)管理考核分值的（ ）。（）
A.15%;
B.30%;
C.40%;
D.50%。
9.營業(yè)部設立反洗錢工作小組。營業(yè)部（ ）擔任組長，為營業(yè)部反洗錢工作第一責任人，對營業(yè)部反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實施負責。（）
A.總經(jīng)理;
B.合規(guī)風控崗;
C.反洗錢專員;
D.運營服務崗。
10.公司及反洗錢工作人員對依法履行反洗錢義務獲得的客戶
身份資料和交易信息，應當予以（ ）;嚴格保護反洗錢工
作中獲得的信息;非依法律規(guī)定，不得向任何單位和個人
提供。（）
A.公開;
B.準確;
C.完整;
D.保密。
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