2024年3月合規(guī)反洗錢培訓考試
您的姓名:
以下哪個屬于合規(guī)管理的第一道防線
各部門和分支機構(gòu)
合規(guī)管理部門
內(nèi)部審計部門
以下哪些行為屬于銷售誤導
欺騙投保人、被保險人或者受益人
承諾保證收益
虛假停售、限售,炒停
與其他保險公司的類似保險條款進行片面比較
以下哪些行為涉及違規(guī)
代簽名
代回訪
提供、編制虛假報告、文件、資料
以下哪些是公司經(jīng)營面臨的合規(guī)風險
行政責任
法律責任
財務損失
聲譽損失
將保險概念與銀行存款等概念混淆是否正確
是
否
《中華人民共和國反洗錢法》正式頒布實施的日期是
2006年1月1日
2007年1月1日
2008年1月1日
對先前獲得的客戶身份資料真實性、有效性或完整性有疑問的,金融機構(gòu)應當重新識別客戶身份
對
錯
客戶身份識別中的保密性要求是指,金融機構(gòu)應保護商業(yè)秘密和個人秘密,妥善保存客戶身份識別過程中獲取的客戶身份信息和交易信息。
對
錯
客戶身份識別的基本原則有哪些
真實性
有效性
完整性
持續(xù)性
《反洗錢法》規(guī)定的金融機構(gòu)反洗錢義務包括
建立客戶身份識別制度
建立客戶身份資料和交易記錄保存制度
執(zhí)行大額和可疑交易報告制度
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