2023年12月合規(guī)反洗錢培訓(xùn)考試

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以下哪個(gè)屬于合規(guī)管理的第一道防線

各部門和分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理部門內(nèi)部審計(jì)部門

以下哪些行為屬于銷售誤導(dǎo)

欺騙投保人、被保險(xiǎn)人或者受益人承諾保證收益虛假停售、限售，炒停與其他保險(xiǎn)公司的類似保險(xiǎn)條款進(jìn)行片面比較

以下哪些行為涉及違規(guī)

代簽名代回訪提供、編制虛假報(bào)告、文件、資料

以下哪些是公司經(jīng)營(yíng)面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

行政責(zé)任法律責(zé)任財(cái)務(wù)損失聲譽(yù)損失

將保險(xiǎn)概念與銀行存款等概念混淆是否正確

是否

《中華人民共和國(guó)反洗錢法》正式頒布實(shí)施的日期是

2006年1月1日2007年1月1日2008年1月1日

對(duì)先前獲得的客戶身份資料真實(shí)性、有效性或完整性有疑問(wèn)的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)重新識(shí)別客戶身份

對(duì)錯(cuò)

客戶身份識(shí)別中的保密性要求是指，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)保護(hù)商業(yè)秘密和個(gè)人秘密，妥善保存客戶身份識(shí)別過(guò)程中獲取的客戶身份信息和交易信息。

對(duì)錯(cuò)

客戶身份識(shí)別的基本原則有哪些

真實(shí)性有效性完整性持續(xù)性

《反洗錢法》規(guī)定的金融機(jī)構(gòu)反洗錢義務(wù)包括

建立客戶身份識(shí)別制度建立客戶身份資料和交易記錄保存制度執(zhí)行大額和可疑交易報(bào)告制度

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