虎門營(yíng)業(yè)部2024年第三季度反洗錢、廉潔從業(yè)、執(zhí)業(yè)行為、適當(dāng)性合規(guī)考試

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1、以下屬于證券從業(yè)人員可以投資的證券品種是（ ）
2、下列有關(guān)證券公司從業(yè)人員的表述錯(cuò)誤的是（ ）
3、《證券法》第二百一十條規(guī)定：證券公司的從業(yè)人員違反本法第一百三十六條的規(guī)定，私下接受客戶委托買賣證券的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得（ ）的罰款；沒(méi)有違法所得的，處以五十萬(wàn)元以下的罰款。
4、被認(rèn)定為最低類別投資者，只能購(gòu)買風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為（ ）的產(chǎn)品或服務(wù)。
5、證券投資顧問(wèn)向客戶提供投資建議，以下表述錯(cuò)誤的是（ ）
6、在缺乏足夠證據(jù)支持的情況下，基金宣傳中不得使用哪些詞語(yǔ)進(jìn)行表述（ ）
7、基金銷售過(guò)程中，不得以哪些形式違規(guī)對(duì)投資者做出盈虧承諾（ ）
8、工作人員從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)按照規(guī)定履行下列哪些職責(zé)（ ）
9、證券期貨行業(yè)從業(yè)人員不得違反廉潔從業(yè)規(guī)定， 不得向以下哪些人員輸送或謀取不正當(dāng)利益（ ）
10、以下哪些屬于應(yīng)當(dāng)開(kāi)展客戶重新識(shí)別的情形（ ）
11、公司工作人員禁止以直播的方式開(kāi)展投資品種選擇、投資組合推介等薦股行為。（ ）
12、公司工作人員應(yīng)當(dāng)充分了解廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定，落實(shí)各項(xiàng)廉潔從業(yè)要求，并承擔(dān)相應(yīng)的廉潔從業(yè)責(zé)任。（ ）
13、公司工作人員應(yīng)履行客戶盡職調(diào)查義務(wù)，在業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，對(duì)客戶采取持續(xù)的盡職調(diào)查措施，審查客戶狀況及其交易情況，及時(shí)更新客戶身份信息，確認(rèn)為客戶提供的服務(wù)和交易符合對(duì)客戶身份背景、業(yè)務(wù)需求、風(fēng)險(xiǎn)狀況以及對(duì)其資金來(lái)源和用途等方面的認(rèn)識(shí)。（ ）
14、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的適當(dāng)性匹配意見(jiàn)表明其對(duì)產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證。（ ）
15、公司員工可以將私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品的宣傳文案發(fā)布在微信朋友圈，對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行宣傳。
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