合規(guī)反洗錢培訓(xùn)考試

您的姓名：

以下哪個屬于合規(guī)管理的第一道防線

各部門和分支機構(gòu)合規(guī)管理部門內(nèi)部審計部門

以下哪些行為屬于銷售誤導(dǎo)

欺騙投保人、被保險人或者受益人承諾保證收益虛假停售、限售，炒停與其他保險公司的類似保險條款進(jìn)行片面比較

以下哪些行為涉及違規(guī)

代簽名代回訪提供、編制虛假報告、文件、資料

以下哪些是公司經(jīng)營面臨的合規(guī)風(fēng)險

行政責(zé)任法律責(zé)任財務(wù)損失聲譽損失

將保險概念與銀行存款等概念混淆是否正確

是否

《中華人民共和國反洗錢法》正式頒布實施的日期是

387183908339448

對先前獲得的客戶身份資料真實性、有效性或完整性有疑問的，金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)重新識別客戶身份

對錯

客戶身份識別中的保密性要求是指，金融機構(gòu)應(yīng)保護(hù)商業(yè)秘密和個人秘密，妥善保存客戶身份識別過程中獲取的客戶身份信息和交易信息。

對錯

客戶身份識別的基本原則有哪些

真實性有效性完整性持續(xù)性

《反洗錢法》規(guī)定的金融機構(gòu)反洗錢義務(wù)包括

建立客戶身份識別制度建立客戶身份資料和交易記錄保存制度執(zhí)行大額和可疑交易報告制度

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