關(guān)于反洗錢客戶身份識別培訓(xùn)考試題

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1、受益所有人身份識別工作應(yīng)當(dāng)遵循以下哪些原則:（）

A、勤勉盡責(zé)原則B、實(shí)質(zhì)重于形式原則C、風(fēng)險(xiǎn)為本原則D、以上全部選項(xiàng)

2、實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人包括()

A、公司實(shí)際控制人B、交易受益人C、非自然人D、交易收益所有人

3、公司實(shí)施最終控制不限于直接或間接擁有多少公司股權(quán)或者表決權(quán)()

A、6%B、5%C、超過25%(含)D、10%

4、開展受益所有人身份識別工作發(fā)現(xiàn)股權(quán)或者控制權(quán)復(fù)雜等高風(fēng)險(xiǎn)情形的，應(yīng)當(dāng)()4.

A、無需進(jìn)行任何措施，只要保存好相關(guān)資料即可B、無需關(guān)注客戶風(fēng)險(xiǎn)等級的變化，只需關(guān)注其交易情況5%C、無需進(jìn)行持續(xù)的客戶身份識別，只需在開戶時(shí)識別即可D、及時(shí)主動調(diào)整客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級

5、金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，建立健全和執(zhí)行客戶身份識別制度，遵循什么原則()

A、交易原則B、"了解你的客戶”原則C、風(fēng)險(xiǎn)原則

6、仍無法判定合伙企業(yè)受益所有人的，義務(wù)機(jī)構(gòu)至少應(yīng)當(dāng)將合伙企業(yè)的普通合伙人或者合伙事務(wù)執(zhí)行人判定為()

A、受益所有人B、法人C、非自然人

7、應(yīng)當(dāng)充分利用從可靠途徑、以可靠方式獲取的信息、數(shù)據(jù)或者資料識別和核實(shí)受益所有人信息()

詢問非自然人客戶委托有關(guān)機(jī)構(gòu)調(diào)查要求非自然人客戶提供證明材料查詢公開信息

8、法人、其他組織和個(gè)體工商戶客戶的“身份基本信息”包括客戶的()

名稱、住所稅務(wù)登記證號碼經(jīng)營范圍組織機(jī)構(gòu)代碼

9、在反洗錢工作中，客戶身份識別是首要步驟，也是預(yù)防洗錢的關(guān)鍵()

對錯(cuò)

10、金融機(jī)構(gòu)在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)，應(yīng)立即完成客戶身份識別工作()

對錯(cuò)

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