汕頭中支2024年二季度反洗錢培訓專項考試

您的姓名：

1、與外國政要客戶建立初次業(yè)務關系經（）審批審批同意

A、總公司高級管理層B、業(yè)務部門經理C、合規(guī)部負責人D、分支機構負責人

2、確定報送重點可疑交易報告的，應在（）內完成審批流程

A、5個工作日B、10個工作日C、15個工作日D、20個工作日

3、洗錢風險相對較高的產品不包括（）

A、年金保險B、終身壽險C、兩全保險D、疾病保險

4、反洗錢監(jiān)管處罰趨勢（）

A、采取機構與個人雙罰機制B、壽險較財險，被檢查處罰幾率更大C、處罰力度越大越大D、處罰金逐年增加

5、反洗錢領導小組會議的議題可涉及（）內容

A、反洗錢年度報告B、客戶新質量治理情況C、高風險客戶盡職調查或業(yè)務開展情況D、可疑交易評判情況

6、客戶的業(yè)務關系存續(xù)期間，出現(xiàn)以下（），當及時更新客戶留存的身份信息

A、客戶要求變更姓名或者名稱B、客戶要求變更身份證件或者身份證明文件種類C、獲得的客戶信息與先前已經掌握的相關信息存在不一致的。D、客戶要求變更、身份證件號碼

7、可疑交易報告的信息應嚴格保密，不得違反規(guī)定對外透露和提供。

A、正確B、錯誤

8、負責客戶營銷、服務過程中的洗錢風險管理工作的部門必須江反洗錢操作規(guī)程和相關要求嵌入日常管理和銷售流程中

A、正確B、錯誤

9、監(jiān)管走訪和監(jiān)管檢查是監(jiān)管不同的管理手段，各自獨立，監(jiān)管走訪不會引發(fā)監(jiān)管檢查

A、正確B、錯誤

10、先前提交的身份證件或者身份證明文件已過有效期的，如果客戶未在合理期限內更新的，應中止為客戶辦理新增業(yè)務。

A、正確B、錯誤

更多問卷復制此問卷